金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xi丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里àng)职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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